财联社9月28日讯(记者 封其娟)据富国基金9月26日公告,旗下富国中证全指软件ETF发行失败,这也是年内首只发行失败的ETF。据发售公告、招募说明书,该产品首次募集规模上限为50亿元,募集期为6月26日至9月25日。而截至基金募集期限届满,该产品未能满足基金备案条件,故基金合同不能生效。
根据公告,这只ETF是在去年12月27日获得中国证监会准予注册的批复。业内人士介绍,基金产品获批后,6个月之内要安排发行计划并发出发售公告,发行期要在3个月之内。
从发售公告披露到发行期结束,富国中证全指软件ETF可谓压哨发行。截至目前,年内发行失败的产品共9只,其中7只产品是在2022年、2023年获批的,3只产品在收到证监会的延期募集备案回函后,才开启发行。
除了发行失败外,年内已有多只行业主题ETF及联接基金接连宣布清算,包括博时中证疫苗与生物技术ETF、国泰中证有色金属ETF联接基金、华安中证光伏产业ETF联接基金等,还有成立不足一年便已清盘的。
一公募人士表示,虽然“万物皆可ETF”,但很多行业近年来确实表现不太好,难免遇到发行压力,但有些细分行业还是值得布局和投入的。该人士还指出,或许申报产品时候,行业正处在风口,但经证监会审批流程后,行情是否变化不得而知。这时候,一些行业主题ETF会显得鸡肋。
另一业内人士坦言,基金公司一般不会允许上述情况发生。通常为保产品成立,基金公司会同券商商谈以交易量换佣金,但费率改革后,需要基金公司拿出真金白银给渠道。而这可能会造成10年的管理费才抵得上发行时给券商的一次性激励。显然,产品发行的性价比就值得再去评估,或者选择战略性地主动放弃一个产品审批名额。
9只产品发行失败,7只为前2年获批
包括富国中证全指软件ETF在内,今年以来发行失败的基金产品共9只,均因基金募集期限届满,未能满足基金备案条件。从产品类型看,偏股混合型基金、被动指数型基金、混合型FOF基金分别有3只、2只、2只,偏债混合型基金、普通股票型基金各有1只。
这其中,多只产品2022年已获批,后又获证监会的延期募集备案回函。
年内另一发行失败的指数类产品农银汇理MSCI中国A股气候变化,2022年11月7日便已获批,并在2023年8月2日收到证监会发送的延期募集备案的回函。今年2月1日开始公开募集,而截至4月26日基金募集期限届满,未能满足基金备案条件。募集期间,该产品增设上海利得基金、北京汇成基金2家代销机构,后又将募集截止日由原先的4月30日提前至4月26日。
发行失败的3只偏股混合产品中,光大先进材料2022年8月29日获批,今年8月2日收到证监会延期募集备案的回函。今年2月1日公开募集,4月30日公告募集失败;长城量化选股鑫选六个月2022年7月14日获批,去年11月3日收到延期募集备案的回函,今年4月8日公开募集,7月6日公告发行失败。圆信永丰兴盛去年9月19日获批,今年3月18日开始募集,6月18日公告发行失败。
2只发行失败的(FOF)中,信澳添泰稳健三个月(FOF)去年9月15日获批,今年3月13日起公开募集。嘉实领航聚鑫稳健配置6个月(FOF)自去年10月20日起公开募集,今年1月公告发行失败。
另外,偏债混合产品国寿安保盛恒平衡去年2月14日获批,今年4月30日开始公开募集,8月公告发行失败;创金合信红利量化选股今年7月15日开始募集,7月25日提前结束募集并宣告发行失败。
年内半导体、医药主题ETF发行较多
据wind数据统计,以认购起始日来看,年内已发行127只ETF,其中行业主题ETF约54只。
而除了富国基金,万家基金、汇添富均有发行软件主题ETF。基金合同显示,万家中证软件服务ETF已经完成募集2.64亿元,6月13日基金合同正式生效。该产品5月27日开始募集,原定认购截止日为5月31日,后延长至6月7日。据天天基金网,这只ETF近3个月业绩亏损2.17%,低于中证软件服务指数,在2963只同类产品中排第2041名。
另外,汇添富中证全指软件ETF目前处于募集期,募集截止日为10月22日。
经wind统计,上述54只行业主题ETF来自22家公募基金,其中华夏基金发行最多,共计5只,博时基金、广发基金、汇添富、万家基金年内均发行4只,华泰柏瑞、嘉实基金、景顺长城、南方基金、易方达年内均发行3只.
从所属行业主题来看,笼统来看,半导体相关主题ETF年内发行最多,共计8只。从产品名称看,4只芯片主题ETF之外,还包括集成电路、半导体材料等主题ETF。
其次是医药行业主题ETF,共6只,具体包括:华泰柏瑞恒生创新药ETF、万家中证港股通创新药ETF、景顺长城中证港股通创新药ETF、大成恒生医疗保健ETF、工银上证科创板生物医药ETF、嘉实恒生医疗保健ETF。可以看到,创新药主题ETF有3只,占据了一半。
华泰柏瑞恒生创新药ETF还处在募集期,募集截止日为12月11日,其余5只产品均已完成募集,募集金额均在2亿多。值得一提的是,万家中证港股通创新药ETF仅募集了9日。
油气主题ETF年内已发行5只,来自华泰柏瑞、汇添富、银华基金、景顺长城、博时基金。除了华泰柏瑞中证油气产业ETF正在募集期,其余4只产品均已完成募集,
其中汇添富中证油气资源ETF募集金额最多,超过4亿元。
此外,年内已发行的黄金产业主题ETF、汽车零部件ETF各有4只,新能源电池ETF有3只。